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凤凰网财经讯 8月20号,西藏证监↘局发文称,经查,华林证券股份有限公司(简称:华林证券)在公司内部控制管理方面不够完善,存在严重问题:一是月度风险控制指标监㊣ 管报表填报不准确,风控指标超标;二是业务数据报送不准确;三是多份情况说明前后不一致;四是人员任免及执业资格管理存在明显漏洞。
西藏证监局指出,华林证券违反了《证券⊙公司监督管理条例》第二十七≡条第一款的规定。依据《证券公司监督管理条例》第七十条第一款,西藏证监局决定对华林证券采取责令限期改正、责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告的监督管理措施,记入证券期货市场诚信档案。
西藏证监局还指出,华林证券应在本监督管理措施下发之日起6个月内,每3个月开展一次内部合规检查,并在每次检查后10个工作日内向西藏证々监局报送合规检查报告。
与此同时,西藏监管局认为,关于月度风险控制指标监管报○表填报不准确、风控指标超标等问题,林立作为华林证券法定代表人、董事长,对上述违规行为负有责任。依据《证券公司监督管理条例》第七十条第一款的规定,西藏监管局决定通过西藏证监局官网,对林立予以公开谴责,记入证券期货市场诚信档案。
此外,西藏证监局还表示,如果华林证券和林立对本次监督管理措施不服,可在收到此★决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可在收到此决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。
对于此次处罚,华林证券表示,公司高度重视上述事项,并积极进行整改,后续公司将持续提升合规管理和内部控制水平,杜绝类似问题再度发生。
华林证券还表示,本次行政监管措施决定书不会影响公司正常经营活动。
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《光明日报》(2024-08-24 18:52:58版)
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