凤凰网财经〖讯 8月19号，吉林监管局发文称，公司长春前进大街证券营业部因内控管理不完①善收到吉林证监局行政监管措施决定书。

公告指出，经查，东海证券长春前进大街※证券营业部存在个别不相容岗位【职责未分离；未有效履」行账户使用实名制、适当性管理、异常交易管理等职责；客户回访的流①程不规范；未了解证券经纪人执业情况；投资者↑投诉处理工作不到位, 营业场所公示投诉电话有误；未妥善处理个别投资者投诉和纠纷；未有效落实从业人员投资行为管理要求等多项违规行为。

吉林监管局指出，根据《证券经纪业务管理办法》第四十三条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款和《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第五十一条第＠一款的规定，吉林监管局决定对东海证券长春前进大街证券营业部ξ　采取出具警示函的监督管理措施。

对于吉林监管局出具的警示函，东海证券表示，公司高度重视上述问题，已♂督促营业部严格按照要求进行整改；针对本次违规事实，公司已组织经纪业务进行『全面风险自查；公司将加强经纪业务分支机构管理工作，严格遵守监管机构的各项规定和要求，完善内部控制和经营管理，确保日常经营合法、合规。

此外，东海证券还表示，此次事件不会影响公司的整体运营，不会对公司经营产生重大影响，此次处罚也不会对公司财务产生不利影响，以及不存在因本次处罚/处理而被终止挂牌的↓风险。