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凤凰网财经讯 8月21号，甘肃证监局发文称，经查，申万宏源西部证券有限公司兰州西津西路证券营业部（简称：申万宏源西部证券）存在以下内部人员管理→方面的问题：一是未将个别从业人员手机号码纳入合规】监测系统；二是个别从业人员替客户办理证券交易，向客户提供部分缺少合理依据的投资建议和开通融资融券、科创板业务的知识测试答案。

甘肃证监局指出，该部╳以上行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合●规管理办法》(证监会令∩第166号)第六条第㊣四项的规定。依据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管◤理办法》(证监会令第166号)第三十二条第一款的规定，甘肃证监局决☆定对申万宏源西部证券采取出具警示函的行政监督管≡理措施,并记入证券期货市场诚信档案。

甘肃证监局表√示，如果对本监管管理措施不服，可以在收ξ到本决定书之日起60日内向中ζ　国证券监督管理委员会提出行政复议申『请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议←与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。