凤◢凰网财经讯 8月21号，大连证监局发ζ文称，经查，红塔证券股份有限公司（简称：红塔证券）存在以下内☆控管理方面的问题：?一、未按规定进↙行对公司大连会展路证券营业部分支机构负责人任职及免职备案；二、未按规定申请换领公司㊣　大连会展路证券营业部经营证券╲期货业务许可证。

大连〓证监局指出，上述行为违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从▓业人员监督管理办法》第二十条第二款、第四★十一条第一款、第四十条第二款的规定，根据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第五十一条第一款的规定，决定对红塔证券采取出具警示函的行政监管措施。

此外，大连证监局表示：如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权□的人民法院提起诉讼。复议与诉□　讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

截至8月22号收盘，红塔证券下跌3.02%，报6.43元/股，总市值为303亿元。