2024年8月20日，华源证券股份有限公△司大连分公司近期接到々监管机构的行政监管措施决定书，指出该分公司在业务运营中存在监控不力和管理缺陷等问题。根据监管机构的调查结果，该分公司主要存在以下违规行为：未能有效监控证券经纪人代客理财和买卖股票※的活动。证券经纪人执业行为回访制度不完善。缺乏对证券经纪人管理软件↑的必要权限，影响管理职责的执行。对证券经纪人在异地开展业务的管理不到位。
以上内容与数据，与界面有连云频道立场无〗关，不构成投资建议。据此操作，风险自担。
2024年8月20日，华源证券股份有限公△司大连分公司近期接到々监管机构的行政监管措施决定书，指出该分公司在业务运营中存在监控不力和管理缺陷等问题。根据监管机构的调查结果，该分公司主要存在以下违规行为：未能有效监控证券经纪人代客理财和买卖股票※的活动。证券经纪人执业行为回访制度不完善。缺乏对证券经纪人管理软件↑的必要权限，影响管理职责的执行。对证券经纪人在异地开展业务的管理不到位。
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